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立足傳導職能  不忘研究初心

——中國證券業(yè)協(xié)會研究工作發(fā)展回顧

中國證券業(yè)協(xié)會信息傳導部

*該文出自《中國證券》2021年第8期

“中國證券業(yè)協(xié)會成立30周年”?？盗形恼轮?/p>

歲月不居，時節(jié)如流。轉(zhuǎn)眼間，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）已伴隨中國證券市場走過了30個春秋。30年來，協(xié)會切實履行《證券法》賦予的“組織會員就證券行業(yè)的發(fā)展、運作及有關內(nèi)容進行研究”職責，積極組織行業(yè)圍繞行業(yè)發(fā)展中的重點、熱點和難點問題進行研究，扎實推進，貼近行業(yè)、貼近市場、貼近會員，形成了大量具有指導性、借鑒性、針對性的研究成果，有效傳導資本市場改革、發(fā)展、穩(wěn)定的聲音，為資本市場和行業(yè)發(fā)展提供研究支持。

一、協(xié)會研究部門發(fā)展歷程

（一）編輯室與研究部萌芽時期

1991年8月28日協(xié)會成立，9月25日創(chuàng)辦《證券市場動態(tài)》，第一期刊登協(xié)會成立大會情況；12月5日創(chuàng)辦內(nèi)刊《證券市場資料》。1993年創(chuàng)辦《證券業(yè)》會刊和《中國證券市場年報》出版物。上述內(nèi)刊和出版物的編輯研究職能由編輯室具體承擔。1999年7月，協(xié)會根據(jù)相關規(guī)定及證監(jiān)會的要求，成立會員部，彼時協(xié)會內(nèi)刊、年報的編輯管理工作主要由會員部負責。為履行好《證券法》賦予協(xié)會組織行業(yè)開展研究的職能，1999年12月第二次會員大會后，第二屆協(xié)會成立研究部，內(nèi)刊工作轉(zhuǎn)交由研究部負責，同時研究部立足行業(yè)長遠發(fā)展，每年組織行業(yè)科研課題研究與評選工作。該時期內(nèi)刊、年報、課題等研究工作的實踐探索為今后協(xié)會研究工作積累了寶貴經(jīng)驗。

（二）發(fā)展戰(zhàn)略委員會成長時期

2002年，為承接證監(jiān)會賦予協(xié)會新的職責，第三屆協(xié)會設立了教育培訓、執(zhí)業(yè)標準、金融創(chuàng)新、發(fā)展戰(zhàn)略和自律監(jiān)察5個常設委員會，研究職能并入發(fā)展戰(zhàn)略委員會，發(fā)展戰(zhàn)略委員會加掛證券研究與咨詢公司會員部牌子，即一個部門兩塊牌子。發(fā)展戰(zhàn)略委員會（證券研究與咨詢公司會員部）成為協(xié)會研究工作的主要承擔部門，除下大力氣提高內(nèi)刊質(zhì)量和組織科研課題研究及評選外，還負責組織編輯出版《中國證券市場發(fā)展前沿問題研究》《中國證券業(yè)發(fā)展報告》工作。發(fā)展戰(zhàn)略委員會運行接近10年時光，見證了協(xié)會研究工作成長與進步，為研究工作后續(xù)發(fā)展奠定了良好基礎。

（三）信息傳導部穩(wěn)步發(fā)展時期

第五次會員大會后，2011年7月協(xié)會黨委完成了協(xié)會內(nèi)設部門調(diào)整，8月信息傳導部正式成立，除承接原發(fā)展戰(zhàn)略委員會研究職能（組織編發(fā)內(nèi)刊、出版物、課題研究等）外，還增加媒體宣傳、組織行業(yè)打擊非法證券活動、輿情監(jiān)測、網(wǎng)站信息管理等與信息傳導相關的職能，旨在加強行業(yè)信息的收集、整理、分析和傳導。截至2021年8月，信息傳導部剛好成立十周年。10年來，信息傳導部立足行業(yè)、強化服務，負責的幾項研究工作逐漸形成特色，均取得了扎實成效，伴隨著協(xié)會和證券行業(yè)共同成長，風雨同舟、攜手并進，為行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展助力研究智慧與力量。

二、月刊：從《證券業(yè)》到《中國證券》

（一）《證券業(yè)》與“證券業(yè)通訊與研究”兩刊時期（1993－2005年）

20世紀90年代初，我國證券市場管理體制初步建立，證券行業(yè)初具規(guī)模，證券法規(guī)相繼出臺。在這樣的形勢下，為推動行業(yè)進步、促進市場發(fā)展，1993年7月1日，在原有《證券市場資料》基礎上，協(xié)會內(nèi)刊《證券業(yè)》創(chuàng)刊，國家計委副主任、協(xié)會副會長王春正發(fā)表題為“加強自律管理，促進證券業(yè)健康發(fā)展”署名文章。作為一份專業(yè)性月刊，它旨在以黨和國家有關證券業(yè)的政策、法規(guī)為依據(jù)，傳達證券主管機關的方針、政策，報道國內(nèi)外市場動態(tài)，交流工作經(jīng)驗，介紹普及證券知識，反映證券業(yè)和投資者的愿望和要求，以及市場在發(fā)展中出現(xiàn)的新情況和新問題?！蹲C券業(yè)》的創(chuàng)辦更是加強了證券業(yè)與證券主管機關的聯(lián)系服務，它為讀者獲取有關證券市場的信息提供了新渠道，意義深遠。直到2002年，第三屆協(xié)會為適應最新職責變化，將《證券業(yè)》雜志改為《中國證券業(yè)通訊》和《中國證券業(yè)研究》兩刊。2002年10月，第一期《中國證券業(yè)通訊》出刊；2003年初，第一期《中國證券業(yè)研究》也隨之出刊（見圖1）。

圖1：《證券業(yè)》創(chuàng)刊號封面、《中國證券業(yè)通訊》《中國證券業(yè)研究》首期封面

（二）《中國證券》時期（2006年至今）

隨著市場發(fā)展，證券行業(yè)內(nèi)集合行業(yè)智慧、總結自律經(jīng)驗、交流探索拓展、強化信息溝通的需求越來越高，對會刊調(diào)整提升的客觀條件也日漸成熟。2006年1月，協(xié)會將原有的《中國證券業(yè)通訊》《中國證券業(yè)研究》兩刊合一為《中國證券》，該刊物定位為綜合性證券月刊，突出權威性、專業(yè)性、可讀性、互動性。初創(chuàng)時，《中國證券》設置了十多個欄目，目的是廣開思路，博采眾長，追蹤重大事件，宣傳行業(yè)精英，加強信息互動，研究創(chuàng)新發(fā)展。其后的15年間，隨著資本市場的變化和證券行業(yè)的發(fā)展，《中國證券》的欄目設置也隨之不斷變化。2012年1月，為規(guī)范協(xié)會雜志出刊活動，加強期刊管理，協(xié)會發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會雜志管理辦法》。2013年9月27日修訂該辦法，其中明確了協(xié)會會刊《中國證券》的辦刊宗旨為“促進行業(yè)研究、加強行業(yè)宣傳、擴大行業(yè)影響、提升行業(yè)形象”。近年來，《中國證券》每期突出專題特色，如行業(yè)扶貧、金融科技、企業(yè)文化建設等。《中國證券》至今已連續(xù)編印15載，截至2021年8月共出刊339期（見圖2）。

圖2：《中國證券》2006年首期封面及近幾年專刊封面

三、課題：聚焦行業(yè)重點、難點、熱點研究

在1998年12月29日第九屆全國人大常委會通過首部《證券法》前夕，1998年10月，協(xié)會就開始前瞻性牽頭形成“中國證券公司發(fā)展戰(zhàn)略研究”課題。

圖3：中國證券業(yè)協(xié)會1998－1999年重點科研課題研討暨頒獎會

1999年11月20日，中國證券業(yè)協(xié)會1998－1999年重點科研課題研討暨頒獎會在京召開，時任中國證監(jiān)會首席咨詢顧問梁定邦、機構監(jiān)管部主任姜洋等領導專家出席并講話，向獲獎研究人員頒獎（見圖3）。會議對協(xié)會組織課題給予了高度評價，認為這是我國證券業(yè)第一次利用業(yè)內(nèi)集體力量開展系統(tǒng)性的研究工作。課題研究成果凝集著多家研究機構的智慧，充分體現(xiàn)了行業(yè)整體優(yōu)勢。自此，協(xié)會每年開展科研課題研究工作，堅持不懈地走過了20余年。尤其是2002年第三次會員大會之后，協(xié)會對研究工作更為重視，期間還多次召開會議對優(yōu)秀成果進行頒獎和交流（見圖4），協(xié)會科研課題研究工作逐漸成為證券行業(yè)的一件大事。從2000到2010年，每年重點課題研究成果，匯編形成《中國證券市場發(fā)展前沿問題研究》一書。

圖4：2003年莊心一會長向獲獎研究人員頒獎

為規(guī)范協(xié)會科研課題的組織和管理程序，2003年7月制定了《中國證券業(yè)協(xié)會年度科研課題組織管理試行辦法》。為使課題更多服務于政策性應用研究，2012年3月協(xié)會發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會重點課題研究管理辦法》，重點課題研究組織和管理進入新發(fā)展階段。每年課題主題都體現(xiàn)著當年時代特征，如2013年我國多層次資本市場建設、2014年證券經(jīng)營機構監(jiān)管轉(zhuǎn)型、2015年互聯(lián)網(wǎng)金融背景下的證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、2016年適應經(jīng)濟新常態(tài)促進證券業(yè)健康發(fā)展、2017年穩(wěn)中求進中的證券業(yè)發(fā)展機遇與挑戰(zhàn)、2018年推進新時代資本市場建設、2019年深化金融供給側結構性改革、2020年全面深化資本市場改革、2021年新發(fā)展格局下中國資本市場與證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。2020年11月，為進一步提升協(xié)會重點課題研究的權威性和影響力，充分發(fā)揮專家在重點課題評審中的作用，協(xié)會組建成立了中國證券業(yè)課題研究專家?guī)欤▽W術專家及證券行業(yè)合計70人。課題組織工作根據(jù)實際情況與時俱進，形成選題發(fā)布、課題申報和立項、研究成果提交、評審、優(yōu)秀名單公示、研究成果交流等一整套較為完整的工作制度和組織程序，不斷優(yōu)化，日益成熟。

近年來，協(xié)會重點課題研究平臺的品牌影響力逐年增強，會員單位的參與積極性不斷提高，成為證券公司等會員單位體現(xiàn)專業(yè)能力、發(fā)揮智庫智慧、彰顯社會責任的平臺和窗口。2013－2020年，組織行業(yè)共開展553項課題研究，其中145篇獲得優(yōu)秀課題。優(yōu)秀課題報告通過《傳導》《中國證券》向監(jiān)管部門報送及全行業(yè)展示，為資本市場全面深化改革和證券業(yè)高質(zhì)量創(chuàng)新發(fā)展發(fā)揮了重要研究支持作用。

四、史記：記錄證券業(yè)年度發(fā)展報告

2002年之前，中國證券業(yè)協(xié)會每年編撰出版《中國證券市場年報》，記錄、分析和研究我國證券市場發(fā)展，同時中國證監(jiān)會、滬深證券交易所、證券公司、科研機構、高等院校、新聞媒體等也都從不同視角編輯出版發(fā)表證券市場的年鑒、年報、研究報告和學術論文，但始終缺乏緊緊圍繞證券行業(yè)，真實、準確記載和反映我國證券業(yè)發(fā)展狀況的文獻或年度報告。中國證券業(yè)協(xié)會作為證券行業(yè)自律組織，具有了解行業(yè)、貼近市場、熟悉情況的優(yōu)勢，既有承擔記載中國證券業(yè)發(fā)展軌跡的職責，也有向社會全面推廣、介紹、宣傳中國證券業(yè)發(fā)展成就的責任和義務。由此，2003年《中國證券業(yè)發(fā)展報告》應運而生。2003年8月，行業(yè)年度報告《中國證券業(yè)發(fā)展報告》首次公開出版，至今協(xié)會已連續(xù)19年組織編撰行業(yè)年度報告（見圖5）。

圖5：《中國證券市場年報》和《中國證券業(yè)發(fā)展報告》樣書

多年來，《中國證券業(yè)發(fā)展報告》編撰一直堅持以下原則：一是立足于行業(yè)宏觀視角和業(yè)務發(fā)展維度，站在全行業(yè)的高度，以年為單位，盡可能全面地反映證券行業(yè)的發(fā)展情況、行業(yè)特色和發(fā)展趨勢。二是力求客觀和真實，通過翔實的數(shù)據(jù)、典型案例和重大事件，記錄證券行業(yè)各年度的主要變化和特點，盡可能避免主觀判斷和評價。三是從我國的基本國情出發(fā)，準確把握證券市場的基本走勢和證券業(yè)發(fā)展的基本方向。四是充分凝聚行業(yè)智慧，緊貼行業(yè)實際，報告的主要內(nèi)容、基本框架以及寫作方式，均由中國證券業(yè)協(xié)會與業(yè)內(nèi)專家共同研究確定，根據(jù)行業(yè)發(fā)展變化適時調(diào)整。

經(jīng)過19年來的不斷探索和完善，《中國證券業(yè)發(fā)展報告》已成為在行業(yè)內(nèi)具有一定影響力的特色研究品牌，為中國證券業(yè)的發(fā)展留下了真實可靠的歷史資料。

五、特色：《傳導》反映行業(yè)呼聲建議

充分發(fā)揮協(xié)會的傳導職能，在政府與市場之間、行業(yè)與社會之間以及行業(yè)內(nèi)部起到橋梁作用，是協(xié)會實現(xiàn)自律職能與服務職能的關鍵。協(xié)會與業(yè)內(nèi)有著密切聯(lián)系，可以代表行業(yè)與政府部門溝通，這種優(yōu)勢為其傳導職能發(fā)揮提供了有利條件。協(xié)會應在業(yè)內(nèi)外建立起順暢、有效的信息溝通機制，廣泛收集會員的意見和要求，及時向監(jiān)管部門反映行業(yè)呼聲和建議，進一步發(fā)揮行業(yè)與監(jiān)管部門之間的溝通平臺作用。在上述背景下，2011年11月28日，第五屆協(xié)會創(chuàng)新推出內(nèi)刊《傳導》，以一期一篇文章的形式，不定期刊登反映證券行業(yè)的呼聲與建議、行業(yè)動態(tài)、境內(nèi)外實踐經(jīng)驗和理論研究成果，供政策制定決策參考。為進一步加強對《傳導》出刊管理，2013年10月協(xié)會發(fā)布《中國證券業(yè)協(xié)會辦刊辦法》，明確了發(fā)送范圍和編審簽發(fā)工作流程，《傳導》正式進入規(guī)范化管理階段。

不同于高校科研論文學術理論化特點，《傳導》具有反映行業(yè)問題和提出解決建議的鮮明特色，實踐性、實用性、及時性和針對性均非常突出，成為監(jiān)管部門了解行業(yè)問題和意見的直通窗口，得到了政府部門和行業(yè)機構的積極肯定。2019年4月編發(fā)《傳導》第507期的《證券公司從業(yè)人員道德風險防控調(diào)研情況報告》一文，引起政府部門領導關注和重視。在監(jiān)管部門指導下，2019年11月21日證券基金行業(yè)文化建設動員大會在京召開，提出打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，開啟了行業(yè)文化建設新篇章。同年5月31日報送的《傳導》第519期《基于資本市場視角的國企改革發(fā)展研究》也得到了政府部門領導積極評價（見圖6）。

圖6：《傳導》第1期、第507期、第519期封面

2019年以來，為進一步高質(zhì)量辦好《傳導》，《傳導》不斷進行優(yōu)化完善，進一步明確《傳導》“突出反映證券行業(yè)機構在政策制度層面的實踐效果和改進意見建議，為政府部門提供政策性研究支持”定位；制定《傳導》發(fā)稿內(nèi)容與格式指南，進一步提升《傳導》稿件的規(guī)范化程度與內(nèi)容質(zhì)量；《傳導》分送范圍增加部分政府部門和協(xié)會專業(yè)委員會委員，努力打造成有一定影響力和品牌價值的內(nèi)參智庫研究刊物。截至2021年8月，《傳導》共刊發(fā)696期。

六、結集：《論文集》匯聚行業(yè)研究成果

2012年，證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會在京召開，我國證券行業(yè)的金融創(chuàng)新迎來了歷史最好時期。為真實地記錄行業(yè)對自身發(fā)展中面臨的問題和創(chuàng)新發(fā)展的思考，2013年6月，中國證券業(yè)協(xié)會精選內(nèi)刊《中國證券》《傳導》以及專業(yè)委員會的報告后進行結集出版，《創(chuàng)新與發(fā)展：中國證券業(yè)2012年論文集》正式誕生。書中收錄的研究成果均為一線從業(yè)人員對行業(yè)熱點問題的所思、所感、所悟，是對行業(yè)實踐的思考和總結，對促進行業(yè)發(fā)展有理論和實踐指導意義（見圖7）。

圖7：《創(chuàng)新與發(fā)展——中國證券業(yè)論文集》樣書

2013年以后，《創(chuàng)新與發(fā)展：中國證券業(yè)論文集》每年出版1冊，截至2021年已連續(xù)出版9冊，累計刊登文章1270篇，1815.8萬字，發(fā)揮著集中展示行業(yè)研究成果、促進研究交流的重要作用。書中內(nèi)容也從2013年的以創(chuàng)新發(fā)展探索為主，逐步發(fā)展到涵蓋全面深化資本市場改革、完善資本市場基礎制度、推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展、加強行業(yè)文化建設、探索金融科技融合發(fā)展等多個領域的深入探索研究，為資本市場和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供理論支撐、實踐經(jīng)驗與政策建議。

櫛風沐雨三十載，砥礪奮進再出發(fā)。展望未來，協(xié)會研究工作將以協(xié)會30年為新的起點，與行業(yè)心心相印、攜手并進，立足協(xié)會“自律、傳導、服務”三大職能，進一步發(fā)揮證券研究專業(yè)引領作用，提升行業(yè)研究分析能力，匯聚行業(yè)研究資源，為資本市場和證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展貢獻研究智慧，共同書寫資本市場新時代篇章！

撰寫人員：曹永強，中國證券業(yè)協(xié)會信息傳導部主任；李曦、劉相君、李亦博、李劭琛，均供職于中國證券業(yè)協(xié)會信息傳導部。本文感謝中證機構間報價系統(tǒng)股份有限公司執(zhí)行委員會委員潘志堅博士、中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解中心（投資者教育與服務部）研究員周素霞提供素材。

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